13家中概股 被美列入第五批除牌名單

4月21日，美國證券交易委員會再將17家公司列入預除牌（Provisional list）名單，其中包括13家中國和香港公司。這是自3月以來第五批被納入名單的公司。

這13家中國和香港公司是：知乎、諾華傢俬、萬春醫藥、瑞幸咖啡、極光、中國食品、澤爾西西醫療集團、中比能源、中網載線、尚乘國際、百世集團、理想汽車和貝殼。

SEC表示，這些公司提交申辯的截止時間為當地時間5月12日。在此日期之後，預除牌名單將轉為確定除牌名單（Conclusive list）。

據2020年美國通過的《外國公司問責法》，如果美國監管機構無法審查上市公司審計底稿，該公司將被放入「確定退市名單」中；如該公司連續三年都在「確定退市名單」中，那在第三年後（即最早在2024年）就會正式進入退市程序。

在中國公司赴美上市的過去三十年裏，中共一直禁止美國的上市公司會計監督委員會（PCAOB）檢查中國在美上市公司的審計底稿，儘管所有其它國家都允許美國這樣做。但是，自從今年三月份美證監會開始實施《外國公司問責法》以來，中概股面臨被全面除牌的風險。

面對這個岌岌可危的局面，4月2日，中共證監會宣布修改了一份有關中國公司在境外上市的法規。將允許美國監管機構全面獲取在紐約上市的200多家中國公司中大多數的審計報告。

中共做出了非常大的妥協，因為如果中概股集體被美國踢出局，對中共來說將是一個重大損失。北京大學數碼金融研究中心高級研究員、北京大學國家發展研究院金融學副教授徐遠在其網誌文章中曝光了中概股對於中共的重要意義。

文章聲稱，中概股是「維繫中美關係鬥而不破的紐帶」，是「中國和外部關係的重要壓艙石」。中概股一旦退市，「那麼中國與西方的這層重要紐帶將被切斷」，中國經濟將會被置於危險的境地。

徐遠的文章承認，在目前的中西方經濟關係格局中，西方中低層是受害者，而華爾街和矽谷的精英則是受益者。所以那些服務於中概股的投行和律師，以及與中概股密切合作的科技公司，成為維繫中美關係的可靠「院外力量」。

然而，美國證券交易委員會主席根斯勒3月29日表示，中國公司只有完全遵守美國審計檢查，才能讓它們繼續在美國市場交易，否則截至2024年，中國企業將從紐約證券交易所和納斯達克股票市場被剔除。根斯勒表示，中概股的去留取決於中共。「坦率地說，這對他們來說可能是一個艱難的選擇。」◇

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