9月22日,路博邁基金管理(中國)有限公司(Neuberger Berman),被中共證監會正式核准設立,成為繼華爾街投行貝萊德(BlackRock)和富達基金(Fidelity)之後,第三家獲批在中國設立外資獨資公募基金公司。

這是9月16日在線舉行的非公開中美金融圓桌會議上,中共當局給華爾街承諾的一部分。此前兩天(14日),美國證交會(SEC)主席詹斯勒(Gary Gensler)再次強調,如果在美國上市的270家中國公司(中概股)不讓美國監管部門查賬,那麼到2024年,它們將被全面強制下市。

這是自SEC對去年12月18日正式生效的「外國公司問責法案」(Holding Foreign Companies Accountable Act)開始具體實施以來,詹斯勒第三次就此事表明態度,前兩次是在8月18日和7月30日。

現居美國的私人投資顧問Mike Sun認為,中美金融圓桌會議就是北京與華爾街雙方在勾兌。資本是逐利的,特別是對自由經濟體來說,華爾街的大佬們會為了自身利益去充當中間人的角色。

美國南卡羅來納商學院講席教授謝田(Frank Xie)也對大紀元說,中美金融圓桌會議就是華爾街高管與中共監管高層在勾兌。華爾街這些年在做的,就是去給中共投資、輸血,在經濟上支持中共,並在西方為其粉飾。

中共對外資獨資公募基金開放

根據中國媒體,路博邁中國區執行總裁劉頌表示,成為首批在中國開展業務的外資公募基金,是路博邁中國業務拓展的里程碑,中國市場的投資機會對任何全球資產管理公司而言,都不容忽視。

路博邁的資產管理規模目前超過4330億美元。此前,路博邁曾經參與了中共不同設限的私募基金業務、投資顧問服務和合格境內有限合夥企業(QDLP)試點業務等。

中共當局今年加快了對外資獨資公募基金的開放,其中,貝萊德基金在6月18日成為中國首家外資獨資公募基金;富達基金則在8月6日獲批。

中共證監會網站顯示,範達基金(VanEck)、聯博基金(AllianceBernstein)、施羅德基金(Schroders)等多家外資機構正在排隊申請公募基金牌照。而此前與中國資金合資的摩根大通旗下的摩根資管,也正在加大對合資公司上投摩根基金的持股比例,來達到全資控股。

中美金融圓桌會議 雙方勾兌

9月16日舉行的非公開中美金融圓桌線上會議的參加者,中共方面有證監會副主席方星海、央行行長易綱、銀保監會主席郭樹清;美國方面是華爾街有影響力的高盛(Goldman Sachs)、貝萊德(BlackRock)、富達投資(Fidelity)、百仕通(黑石,Blackstone),以及華爾街第三大對沖基金城堡基金(Citadel)等。還稱,中國加強對本國公司監管,既不是為了限制中國民營企業,也不是為了與美國或國際金融市場脫鉤,中共仍將加強數據隱私和國家安全監管。

Mike Sun說,華爾街巨頭們對中國金融市場,已經垂涎了30多年,而中共也一直以中國數以萬億計的金融市場為誘餌,讓華爾街做其與美國政府的中間人。

他認為,對於SEC 加強對中概股監管,北京方面認為並非就是一定要讓中概股下市,SEC只是依照美國的法律法規在行事,以最大限度地保護好美國投資者的利益。但是在信息安全等北京認為危及自身安全的問題上,中共是不會輕易讓步的。

對於這個長達三個半小時的非公開會議,中國媒體沒有任何報導。路透社9月21日的報導援引兩位與會人士說,方星海還說,預計今年中共當局將批准創紀錄數量的首次公開發行(IPO)。一位與會者表示,方星海的講話受到了與會華爾街高管的歡迎。

Mike Sun認為,北京方面要傳達的意思是,對中概股赴美上市是支持的,但是要在其控制範圍之內。根據它的審批再決定是在國內上市還是在海外上市(包括香港)。

他表示,華爾街的大佬們會為了自身利益去充當中間人的角色,另外,以「四大」會計師事務所為首的國際會計公司,從中也會起到很大的作用。

謝田也認為,華爾街這些大投行,一直都在充當中共的說客。而一些西方大的會計公司,對中共的假賬和虛報,經常也是睜一隻眼、閉一隻眼,明知道而那麼做的。

美國繼續收緊對中概股監管

美國證券交易委員會(SEC)主席詹斯勒(Gary Gensler)在9月14日強調,所有尋求在美國資本市場籌集資金的公司,都應該遵守美國的監管規則。如果中概股不遵守規定,三年內不允許美方審查其審計底稿,最快會在2024年在美國股市下市。他在8月底曾做過相同的表態。
早在3月下旬,美國證券交易委員會就公佈了臨時修正案,為「外國公司問責法案」鋪路,要求在美股上市的外國公司,若連續三年「不遵守」美國審計標準,就將遭到下市。

9月22日,美國上市公司會計監管委員會(PCAOB)通過了一項新框架,要求被非美國審計公司審計的(中概股)企業披露更多資訊,以幫助PCAOB具體實施「外國公司問責法案」。此框架將在SEC批准後生效。 @

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