美國市場監管機構於8月22日表示,德意志銀行(Deutsche Bank)因僱用外國官二代作為其贏得或保留業務的籌碼受到指控。該銀行已同意支付超過1,600萬美元的罰款進行和解。

美國證券交易委員會(SEC)於8月22日表示,這家德國最大銀行應中共和俄羅斯官員的要求,聘請他們資格欠佳的親屬入職銀行。這違法了美國「海外反腐敗法」(Foreign Corrupt Practices Act,簡稱FCPA)的規定。

美國證券交易委員會表示,根據和解協議,德意志銀行對調查結果不予承認或否認。

德意志銀行發言人在一份通過電子郵件發送給路透社的聲明中說,「德意志銀行在調查中與SEC密切合作,並採取許多補救措施,對銀行的招聘做法進行改善。」

美國證券交易委員會表示,德意志銀行已採取廣泛補救措施,解決其招聘合規和內部會計控制存在的問題。

該委員會指,至少在2006年至2014年期間,德意志銀行僱用了在外國國有企業中任高級管理人員的資質不良或不合格的親屬。這麼做的「主要目的」是為公司創造業務,例如進行首次公開招股(IPO)。

例如,當德意志銀行要從一位中國客戶處獲得首次公開招股業務時,該客戶董事長要求該銀行僱用他的兒子。德意志銀行管理層被告知說,如果僱用這位董事長的兒子,相信他們會得到業務。

在另一個例子中,當有人向亞太地區德意志銀行推薦員工時,該銀行管理層詢問被推薦員工的父母在中共國有企業中的職位,以確定其父母是否能給銀行帶來業務。並要求對銀行能從推薦人身上賺得的費用進行量化。

美國證券交易委員會還發現,德意志銀行的員工捏造假帳和記錄,以掩蓋其招聘中的腐敗行為。且未準確記錄某些相關費用。這違反了帳簿和記錄以及內部會計控制的規定。

據悉,這筆1,600萬美元的和解金包括1,080萬美元的追繳金、240萬美元的利息和300萬美元的民事罰款。#