美國哥倫比亞特區巡迴上訴法庭周二(7月30日)宣判,維持法官對中國三家銀行違反對北韓制裁調查的裁決。這意味著這三家銀行面臨逐日計算的巨額罰款。

據路透社報道,美國一上訴法庭周二表示,維持一名法官對中國交通銀行、中國招商銀行和上海浦東發展銀行的裁決不變。該法官裁定這三家中資銀行蔑視法庭,拒絕遵守有關調查其違反對北韓制裁行為的傳票。上訴法庭此舉可能使這些銀行面臨逐日計算的高額罰款。

銀行面臨日計的高額罰款

美國哥倫比亞特區巡迴上訴法院周二在一份法庭文件中表示,「法庭特此確認,維持地方法院就這三家銀行對蔑視法庭命令提出上訴的裁決不變。」但上訴法院沒有公開裁決理由。

華盛頓特區首席聯邦地區法官貝里爾豪威爾(Beryl Howell)在5月份的裁決中,裁定這三家銀行藐視法庭,因它們不願配合美國調查人員的要求,拒絕交出涉嫌違反國際對北韓制裁而進行數以千萬美元計資金往來的紀錄。

儘管豪威爾沒有指出是哪些銀行,但法庭裁決的細節與2017年針對中國交通銀行、中國招商銀行和上海浦東發展銀行的民事沒收(Civil Forfeiture)訴訟相一致。這三家銀行都是在上海證券交易所掛牌上市的公司。

這三家銀行都在上海上市

豪威爾5月份以這三家銀行拒絕遵守法庭命令為由,裁定各家銀行每日罰款50,000美元。

2017年,美國司法部指控這些銀行與一家總部位於香港的幌子公司明正國際貿易有限公司(Mingzheng International Trading Limited)合作,該公司涉嫌向北韓外貿銀行(North Korea's Foreign Trade Bank)洗錢超過1億美元。

同年12月,美國司法機關向這三家銀行發出傳票,要求提供特定客戶交易紀錄,三家銀行以「中國法律法規不允許向境外披露客戶信息」為由,拒絕配合。

華盛頓聯邦法院於6月25日認定這些銀行藐視法庭命令。

《華盛頓郵報》6月曾報道稱,這項藐視法庭的判決使上海浦東發展銀行面臨失去美元交易的風險。該銀行沒有美國分支機構,但在美國設有賬戶來處理美元交易。◇