美國聯邦儲備委員會(FED)周四(2月21日)表示,前摩根大通(J.P. Morgan,簡稱小摩)董事總經理蒂莫西‧弗萊徹(Timothy Fletcher)因在中國招聘計劃中有不當行為,被終身禁業,小摩在2016年也因此被罰款2.64億美元。

美聯儲表示,弗萊徹「不正當地」管理該計劃,用此來僱用中共官員的親屬,「以便為該公司獲取不正當的商業利益。」

美聯儲周四發佈文件說,弗萊徹從事不安全和不健全的行為,違反信託義務和違反公司亞太地區投資銀行招聘計劃有關的法律,幫助與外國政府官員及現有/潛在商業客戶有直接或間接關係的人,或被這些人介紹的候選人獲得實習、培訓和其它就業機會。

弗萊徹以前在摩根大通旗下香港部門工作。美聯儲表示,弗萊徹同意這項禁令。

美國監管機構表示,還要求弗萊徹在任何未決或潛在的、針對其它個人執法行動中進行合作,這些個人和摩根大通有密切聯繫,或曾經和該銀行有關聯。

2016年,摩根大通同意向美國證券交易委員會、司法部和美聯儲支付總計2.64億美元的罰款,以解決其招聘計劃違反美國「反海外腐敗法」的指控。

2016年11月17日,美國司法部發出新聞稿稱,摩根大通銀行旗下的摩根大通證券(JPMorgan Chase&Co)(亞太)公司同意就其涉嫌違反美國反貪法律向司法部支付7,200萬美元。同時摩根大通除了同意因為違反《反海外腐敗行為法》支付1.3億美元的罰款給美國的證券交易委員會(Securities and Exchange Commission, 簡稱SEC)之外,也將支付美聯儲6,190萬美元的罰款。

這份75頁的和解文件揭露了摩根大通如何通過制定所謂「子女項目」( Sons and Daughters)這一正式體系對實習機會加以利用,並贏得數億美元的交易,其中一項「腐敗計劃」就獲益至少3,500萬美元。

《華爾街日報》2015年11月一篇報道披露,根據摩根大通的一份文件,在香港上市的主要大陸企業中,有75%的公司高管的朋友和家人都被摩根大通招攬成為僱員。

據知情人士透露,這份文件是由摩根大通編寫,於當年4月提交給美國調查人員,華日獲得這份文件並進行分析。文件顯示,摩根大通根據內部稱為「兒子和女兒」的計劃僱用了222名候選人,並列出了推薦這些人的人員名單。

該文件顯示,根據2004年至2013年的招聘計劃,摩根大通接受了大量中國商業和政界主要人士的推薦,其中近一半來自政府,其它包括銀行、保險業和證券的監管機構,主要國有企業的高級管理人員,以及省和中央政府官員。

文件透露,中共江派前政治局常委劉雲山之子、當時的中信證券副董事長劉樂飛在2010年曾推薦兩名實習生。#