美國證管會(SEC)宣佈,發放總計8,300萬美元獎金予美銀美林案的3位告密者(whistle-blowers),寫下歷來告密獎金最高紀錄。SEC表示,由於告密者提供的資料,協助SEC與該銀行達成4.15億美元和解協議。

美銀美林(Bank of AmericaMerrill Lynch)在2016年的和解案,創下SEC與華爾街銀行第二高的和解金額。

SEC指控美銀美林在6年期間不當挪用客戶現金與證券,作為該公司交易活動所用,讓客戶數十億美元資產陷入風險。

SEC周一宣佈時依照慣例並未公佈告密獎金細節,但代表3位告密者的律師事務所Labaton Sucharow合夥人湯瑪士(Jordan Thomas)聲稱,其中2位告密者合計拿到約5,000萬美元,另一位則獲得約3,300萬美元獎金。

湯瑪士證實,當初由告密者提供資料給SEC,協助該監管機關進行調查,「這些勇氣可加的高層主管保護了數百萬美林客戶的資產」。SEC發言人則不願發表意見。

美銀美林在2016年的和解協議中,坦承在2009年至2015年期間不當使用客戶資金,每日最高挪用580億美元到一個清算帳戶,但這些資金應該存放在銀行準備金。

美銀美林當時發佈聲明指出,「儘管沒有任何客戶因此造成損失,但保護客戶資產是我們的職責,目前我們已投入大量的資源檢視與提升內部流程,並已修正與此事件相關的控管程序。」

SEC周一表示,此次發放獎金創歷來新高,顯示告密者提供「相當重要的資訊」,能夠成功協助監管機關糾正銀行業的違法情況。先前SEC頒發的最高舉發獎金紀錄是在2014年,當時金額達3,000萬美元。

根據SEC規定,任何提供資訊的告密者,若該機關取得的制裁金額超過100萬美元,告密者就可拿到制裁金額的10%~ 30%作為獎金。◇