日前中信證券因違規向司度(上海)貿易有限公司提供融資融券業務,被證監會罰沒近3.7億元。司度在2015年股災時曾沽空A股而獲取巨額收益。另有3家機構也被處罰。

據中信證券5月24日發佈的公告,證監會2015年11月對該公司啟動的調查,日前有了結果。證監會認定,在司度從事證券交易時間連續計算不足半年的情況下,中信證券為其違規開立信用證券賬戶並提供兩融服務,責令中信證券改正,沒收違法所得約6,166萬元(人民幣,下同),並處約3.08億元罰款。  
證監會的處罰告知書披露,截至2015年10月22日,中信證券向司度收取融券收益5,288.6萬元,融券成本4,726.3萬元,淨融券收益562萬元;截至2015年10月10日,中信證券向司度收取交易佣金8,942.88萬元,扣除交易所規費3,339.57萬元,淨佣金收益5,603萬元;共計收益6,166萬元。  

因向司度提供融券服務被處罰的還有海通證券、國信證券與國信期貨,分別被沒約306萬元、1.25億元和72萬元。  

司度與中信證券關係不一般。司度成立於2010年4月,國際知名對沖基金CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L和中信證券旗下公司中信聯創為其主要股東。時任中信證券總經理程博明為中信聯創的法人、董事長。時任中信證券另類投資部負責人汪定國為司度「中方董事」。  

沽空A股獲巨利受關注

2014年11月,中信聯創將20%股權轉讓給了CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L.,司度貿易變為外商獨資企業。  

2015年股災期間,司度因沽空A股巨額獲利受外界關注。據大陸媒體報道,2014年8月前,司度在期貨的投資收益不多,只有2,170萬元。次年7月31日賬戶被限制交易時,司度的賬面餘額為10億元,而當初註冊資金才500萬美元。

2015年8月起,程博明、汪定國、徐剛等中信證券多名高管被要求協助調查。同年9月16日,時任證監會主席助理張育軍也被調查。據報,張育軍和程博明是同門師兄弟,兩人私交甚好。  

海外中文網引述中共公安部知情人士的消息披露,張育軍被拘查的真正原因是與中信證券勾結,透露中央救市的決策內幕,中信證券藉機進行內幕交易,大獲其利。中信證券高管還向境外機構洩露有關內幕,並與境外機構一起,洗劫中國股市。    

據報道,當局將股災以及之後救市中出現的「內鬼」事件定性為「經濟政變」。在當局的股災追責中,程博明等一批金融界「內鬼」接連被抓,中信證券董事長王東明與劉樂飛也雙雙被新的董事會除名。◇